代號

 

表格 2 團大股東通知

 

般註釋

 

 

1.                  本表格2是供法團在根據《證券及期貨條例》(第571章)該條例XV部披露其在一家香港上市法團的須具報權益時使用的。你在填寫該通知時,必須遵照本註釋的指令及指示,然後將通知送交予香港聯合交易所有限公司(聯交所)存檔

 

 

2.             使用

 

表格1         如你是因持有市法團5%以上的有投票權份的權益而須作出披露的人(並非該上市團的董事或最行政人員)。

表格3A      假如你正就你本人身為董事或最高行政人員的上市法團的股份權益作出具報

表格3B       假如你正就你本人身為董事或最高行政人員的上市法團的任何相聯法團的股份權益作出具報

表格3C       假如你正就你本人身為董事或最高行政人員的上市法團的債權證權益作出具報

表格3D      假如你正就你本人身為董事或最高行政人員的上市法團的任何相聯法團的債權證權益作具報。

表格4         假如你是根據該條例第330(1)333(1)條規定須將依據你根據該條例第329條所施加的規定而接獲的資料向聯交所作出具報、或須將依據該條例第332條擬備的報告送交聯交所的上市法團

 

 

3.            假如(i)你持有上市法團多於一個類別的有投票權股份的權益,或對你本人身為董事或高行政人員的市法團及其某家相聯法團或債權證持有權益;(ii)你對你本人身為董事或最高行政人員的上市法圑的多於一家相聯法團的股份或債權證持有權益,請另行使獨立的表格披露你的權益。些表格同時有英文版。

 

 

須具權益股份大股東在本註釋的含意

 

4.             須具權益是指就某香港上市法的有投票權股持有5%以上的權益在表格2註釋中簡稱為股份。在表格2及本註釋中,股東指持有須報權益的人。本註釋中,指屬大股東的該團。

 

 

有關首次具報

 

5.             你必在若干事 有關事件該條例第308條)發時,就你在某市法團的股權益及任何淡倉解釋見下文一般12作出報。有關事件括:

 

(i)            你首次持某上市法團5%或以上的份的權益(即當你首次取須具報權益)。

(ii)           你的權益降至5%以下(即你不再有須具報權益)。

(iii)          你的權益的百分數字上升或下降,導你的權益跨越某個超5%的百分率整數(例如你的權益由6.8%增至7.1% 跨越7%,或由8.1%降至7.8% – 跨越8%

(iv)          你持有須報權益,而的在該等股份的權益的質有所改變例如,行使)(見下文)

(v)           你持有須報權益,及持有或不再持超過1%的淡倉如你已持有上市法團6.8%的股份權益,並因沽出、發行股本衍生工具或成為股本衍生工具的持有人而1.9%淡倉)。

(vi)          你已持有須具報權益,而你的淡倉的百率數字上升或下降,導致你淡倉跨越某個超1%的百分率例如你已有某上市法團6.8%的股份益,而你的倉由1.9%增至2.1%

(vii)         你持有正在上市的法團的份、正在上市的股份別的股份,或獲得十足投票權的股份類別股份5%以上的權益。

(viii)        5%的披界線下調(而你緊接在下調之後持有須具報權益)或適用淡倉的1%露界線下調(而你緊接下調之後持有須具報權益及須具報淡倉)。

 

(vii)(viii)項的有關事件作出的具報,在2註釋中稱為首次

 

(iv)有關事件未必定會引致作出報的責任。如你沒有改的權益的百分率平(見一般7與你在上一最後作出具報時的權益的分率水平是樣的話,你便需就你的益性質的改變而作出申。舉例來說,假如你有某上市法5.6%的股份權益,及借0.5%的股份有改變的權益百分率水平5.0%5.6%0.5%後的百分率5.1%,然後將這數字調低5.0%的百分率水平因而無需作出具報。然而,假如你持有某上市法團5.6%的股權益及借出了1%的股份,麼你沒有改的權益的百分率平是4.0%即將4.6%的百分率數調低至4.0%的百分率水,因此便需要作出具報。

 

 

作出具報時間

 

6.             如屬一般註釋5(i)(vi)項所的事件,你須在你知悉有事件後的3個營業日內作具報。不屬以下任日子的日子 星期六、公眾假日有黑色暴雨警或烈風警告日子。計算有關期間,不包括有事件發生的日。

 

首次具報,一般來說你必須在有關事件發生後的10個營日內以本表格2作出具。然而,假如你在該日期不知悉你持有須具報權益或淡倉你便須在你知悉持有關權益或淡倉的當日10業日內作出報。

 

將通知送交存檔的期限由你知道構成該事件如購入股、交付股份、該上市法團回購股份)的事實的時始計算,而你了解到該事引致該條例第XV部所的披露責任的日。

 

 

計算出你權益所佔的分率數字

 

7.             表格2方格1819要求你註你持有該上市法團的股份的權益的分率數字。計算時,你需將你持有權的股份總數以其在上市法團同一類別的的已發行股數即方格6的數字)中所佔的百分來加以顯示請將有關數字湊整小數點後兩個位。計算你的權益的分率水平你只需要將你益的百分率字調低至最接近整數便可以。

 

 

8.             算你持有權的股份總數,你必須包括有共同權益見下文方格23的特定釋)、透股本衍生工具有的權益見下文一般註釋10,以及下述士及信託就一上市法團股份所持有的何該等權益:

 

(i)           你所控制的法團假如你直接或間接控制某法團股東大會的三分之一或以的投票權,某法團或其董事慣於根你的指令行,該法團便屬於法團)(見方格22的特定註釋

(ii)          信託,假如你是信託的受託人別於你身為被受託人的信託即除了根據益擁有人的指示轉移股外,你並無何權力或責任)(24的特定註釋

(iii)          情信託假如你是該信成立人如,你安排成該信託或將產注入其中,及可以影響受託人何行使其酌見方格24特定註釋

(iv)         你身為受人的信託酌情權益可予理會;或

(v)          協議採取一致行動以取得市法團的股的權益的所有士,假如你該協議的其一方25特定註釋

 

 

9.            須將一般註釋8所提到的人士信託所持有任何淡倉計入你的淡倉之。此舉可能令你持有淡倉假如你本來沒有持有淡或加大的淡倉的規模。

 

 

10.          在計持有的股份的權益的百分率數字時,必須加入直接間接的權益你必須分開披好倉和淡倉而不得將它們互抵銷。間接益包括本衍生工具關股份的權益。股衍生工具包括如期權、認權證、股票期權等票據,在本註釋中被提述為衍生關股份是指根據該衍生工可能需交付予你或你所付的股份,以及包括使用來釐定衍生工具的格或價值的股份例如,在ABC投資銀XYZ公司每股10元的普通股發行的2001-2002歐洲式現金算認購權證中,相關股份XYZ公司每股10的普通股

 

 

好倉淡倉

 

11.          如你股份本身持有權益,括透過持有、沽出或行金融文書括衍生工具)而持權益,並因而具有如以下的權利或責任,你便於持有好倉

 

(i)                   你有權購相關股份;

(ii)                 你有責任入相關股份;

(iii)                如相關股價格高於某個水平,有權向另一人收取款項

(iv)                如相關股價格低於某個水平責任向另一人支付款項;

(v)                 你具有上文(i)(iv)項所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任

 

 

12.                           如你據證券借貸協議借股份,或如因持有、沽或發行金融包括生工具)具有例如以下利或責任,便屬於持有淡倉

 

(i)                   你有權要另一人購入關股份;

(ii)                 你有責任付相關股份;

(iii)                如相關股價格低於某個水平有權向另一人收取款項

(iv)                如相關股價格高於某個水平有責任向另一人支付款項;

(v)                 你具有上文(i)(iv)項所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任。

 

 

13.          視為透過衍工具持有權益淡倉的股份數目為:

 

(i)                   在行使有關衍生工具之下的權利時,可能須付予你或由你交付的股份數目;

(ii)          在計算或定根據有關衍生工具需支的款項時所照的股份的目;或

(iii)         如屬票期貨合約)合約乘數乘以所持有的合張數。

 

如衍生工具的任何一方可選擇是否以現金或交付方式進行結算,請使(i)來計算出你有權益的股份數目。假如你首次透過股本衍生工具取得相關股份的權益日,無法確定你被當持有權益確實股份數目,但你持有權益的股份數目可能超過有關上市法團已發行股份的5%或以上,你仍應將通知送交存檔例來說,假如你根據某股本衍生工具而將會收到的股份數目,取決於該等股份在將來某個指定日期的股價(而你將會獲得的股份數目設有下限),那麼假如有關股份數目的下限(連同你持有權益的任何其他股份)超過有關上市法團已發行股份的5%或以上,在訂立該衍生工具交易時,便會產生披露責任。假如該衍生工具只指明股份數目的上限,你便應披露股份數目的上限。假如該衍生工具同時指明股份數目的上限及下限,你便應披露最合適的數字。假如該衍生工具沒有指明股份數目的上限或下限,那麼在訂立該生工具交易時,便不會生披露責任一旦你知道將收到的股份目時,披露任便告產生。

 

 

一般規定

 

14.          券及期貨事監察委員會證監會的《第XV部的要》(該概就在何種況下需根據第XV部將通知送交檔提供進一步指引。該概的文本可於監會網站http://www.sfc.hk下載。然而在作出披露,你必須遵守條例的規定如有任何疑,請諮詢適的法律意見。

 

 

以電子方提交通知

 

15.          2014年《證券及期貨(修訂)條例》第4部在201773日生效(“生效”)後,你應使用香港交易所網站https://sdinotice.hkex.com.hk的線上權益披露系統,以電子方式將本表格2送交聯交所存檔。待生效後,除在下文第19段所載的情況外,以圖文傳真、郵遞、電子郵件或專人送遞的方式將本表格2送交存檔均將不獲接納,亦不符合該條例第XV部的規定。

 

 

16.          表格備有PDF格式及Microsoft Excel的格式。如你是視窗用戶,你可以將兩者中任何一種格的通知下載及送交存檔。如你是Mac用戶,你只可下載及送交PDF格式的通知。你可透過香港交易所網站https://sdinotice.hkex.com.hk或證監會網站http://www.sfc.hk下載本表格2(及本註釋)的電子版本填寫如你透過香港交易所網站下載本表格2,你可(i)在無須登入線上權益披露系統的情況下下載完全空白的表格;或(ii)在登入線上權益披露系統後下載已預先填寫某些個人簡要資料的空白表格。你只可透過會網站下載完全空白的表格。如你採用Excel的格式,你必須於打開Excel表格時點擊啟用內容,不然巨集功能便不能運作。如你採用PDF你必須點擊“永遠信任這份文件”和儲存變更。

 

 

17.           你亦須另行向有關上市法團提交本表格2,但如你妥為填寫本表格2並將其送交存檔,聯交所會代表你將本表格2送交予上市法團。你送交予聯交所存檔的已填妥的表格2,將按表格上的股份代號及有關事件日期送交予上市法團。系統將按表格上的股份代號填寫上市法團的名稱。如你決定註明與系統所建議者不同的法團名稱,系統有可能無法將法團名稱與相關股份代號連繫起來,因而不能將你的表格送往相關的上市法團。

 

 

18.          在將本表格2送交予聯交所存檔時,請附上股份購協議及其他文的副本25特定註釋中所明有關一致行動人士文件的副本除外。附上文件解釋有關的交易代表你已履行寫訂明表格的責任。除非另有說明,否則送予聯交所的何文件的副本連同本表格2將在香港交易所網站http://www.hkexnews.hk/di/di_c.htm上展示,及會提供予在香港交易所網站的披露權益專頁上進行搜尋的公眾人士閲覧

 

 

19.          如你以表格2作出具報的責任是在生效日期前產生,你可(i)使用線上權益披露系統向聯交所提交本表格2;或(ii)以圖文傳真、郵遞、電子郵件或專人送遞的方式提交緊接在生效日期前可供使用的訂明表格2。所有在生效日期起計3個月期間後送交存檔的通知應使用線上權益披露系統提交。

 

 

 

定註釋

 

核准借出代理人或核准借出代理人的控股公司讀載於第10頁的特別釋。

 

方格1    註明引致需作出通知的有關事件的日期解釋於一般註釋5

 

方格2    如有關事件為一般註釋5(i)(vi)項所述的事件而你在有關事件發生日期之後的某個期才知悉有關,請在方格2註明你知悉觸申報責任的該件當日的日期。

 

               如屬次具報,而你在有關件發生的日期日並不知悉持有權益或淡,或不知悉擁有上市法5%或以上的份,請在方格2註明你知悉持有該權益日期。

 

方格3    請註明你持有股權益的上市法的股份代號你可以在香港交易所網站找到有關的股代號。你亦可以從該法團取得你所需的料。

 

如你將本表格送交存檔是為了披露你在上市法團任何並非於聯交所上市的股份類別中的權益(例如A股或內資股),請註明上市法團於聯交所上市的股份類別的股份代號。

 

方格4    上你持有股權益的上市法的名稱。系統會按方格1內的有關事件的日期及方格3內的股份代號自動填寫上市法團的名稱。

 

方格5    請選擇你持有權益的股份的類別。某些法團設有多於一類別的股本,每種類的股份均具備投票權例如A股及H假如你在兩種別的股份各自持5%以上的權益,請分別就每種類的股份填寫表格2。然而,如你將本表格送交存檔是為了披露你在上市法團作為股份合訂單位的普通股及優先股的權益,你便無需分別填寫兩份表格2

 

若你選擇其他,請在方格27註明你持有權益的股份的類別。

 

方格6    請註在有關事件的日期當已發行的股份持有權益的該股份類的數目。你可以點擊表格上港交易所網站的連結港交易所網站上載有已發行股的數目,或你可以向該法查詢。

 

方格7    請按指填上詳細資料請註明在註冊證明書所顯示的你公司的全名。除非你持香港商業登記

14      碼,否則不填寫方格10。你應方格11內註明你的冊成立地點及提供在證明書上的號碼。假如沒有註證明書號碼,請填上必須在方格14內提供電郵地址。在方格1014內所輸入的料,將不會供予在香港交網站的披露權益上進行搜尋的眾人士閲覧。

 

方格15  你是上法團,請明你上市的交易所的稱。

 

方格16  假如的母公司是上市團,請明你的上市母公司名稱及其在哪一家交易所上市。假如你的公司在家交易所上市請提供一上市交易所的名稱。

 

方格17  請註明該有關事件(引致你需要作出知的事件)的詳情。如有關事件為一般註5(i)(vi)項所述的事,則你在方格17所給予的詳必須關乎當時買/賣或涉的股份 而非你已經持有股份。如有關事件是為在同一天內達成的一連交易的其中一交易所引致,則你在方格17內所供的涉及該有關事件的詳情,必須關乎當日你因該一串交易而取得權益、再持有權益,或權益出現改變的有股份。

 

有關事件的簡述

 

請透過輸入表1的代號或從選單選擇代號,註明最切合該有事件的描述。與你有關的人士如得股的權益,他們的權益或被視為你的權(見上文一般註釋8。舉例來說假如一家由你控制的公司首次取得某上市5%或以上的股份,該公司便使用代1001,而應該視有關的股份取得為你本人股份取得,及使適當的代號 這情況中,當的代號是1001(你本身並非早有須具報權)

 

你呈交通是因為淡倉的況有所改變你便需使用淡倉一行。在通常情況下,披露的責任只會由好倉而不是兩者時)引致

 

方格17內的事件屬首次具報,你只需填寫有關事件的簡述因為有關的報責任並非因為取得處置股份權益而引的)。

 

關於有關事件的代號,請參閱1

 

以前/現時持有股份的身分

 

請透過輸入2的代號或從選單選擇代號,註明最切你在有關事件之前及之後,即以前/現時持有股份的身分的描述如你處置了股份的權,請選擇合你緊接在置該等股份之持有股份的分的代號,並代號輸入有關事件之前假如你取得份的權益,請選擇切合緊接在取得等股份之後持有股份的身的代號,並將該代號輸入有關事件之後。假如你是就股權益的性質的改變而作出 ,請選擇切合你在有關事之前及之後有股份的權的身分的代,即同填寫有關事件之前有關事件之後。假如你現時或以前實益擁有人但同時有另個代號適用於,請使用該一個代號而要使用2101假如你在有關事件之後不再持有上市法團至少5%的股份的權益,你必須使用代號1704,及在方格27描述有關事件。

 

你呈交通是因為淡倉的況有所改變你便需使用行。

 

關於身分的代號,請參閱2

 

買/賣或涉及的股份數目

 

有關的股份數目例如所購入並引致作出通知股份的數目。如權益的性有任何改變例如行使,請明受有關改變影響股份數目。

 

交易的貨幣

 

請選擇在支付收取買/賣或涉的股份數目所說明的股份益的價格時使用的貨幣。

 

場內場外

 

請在場內場外視屬情況而定明就買/賣或涉的股份數目所述股份權益所支付或收的每股代價。如交易是在日交易過程中於認可交所內進行的,則有關交易便屬場內取得或,而交易則包括所其他交易。就場內交易而言,請在最高價(每股)欄註明每股的最高價格,及在平均價(每股)欄註明每股的平均價格/代價。就場外交易而言,請在平均代價(每股)欄註明每股的平均價格/代價,及在代價的性質欄選擇最切合你所支付或收取的代價的性質的代號。

 

沒有支付或取任何價格或價,或如代是所獲提供的服,便應將價或代價註明為“0假如引致需作出露的交易涉及你的股權益性質的改變例如證券借貸交易、衍生工具交易淡倉的改變,便應將股的最高價及每股的平均價(外交易中的每股均代價及代價性質

 

關於代價的性質的代號,請參閱3

 

如何填寫方格17的例子說明

 

假設你已擁有上市法團4,500,000股股份或已行股份的4.5%。在20031231日,你過聯交所)別以800,000元及210,000的代價購入400,000股及100,000所有股份實益持有,從而將你的總持股量增加5%。由於這兩項交易是同一日內的一連串易,此你在方17內就有關件所提供的情,必須關乎該500,000的購入交易因為它是一項事件。需填方格1的有關事件日期為20031231你應該以下方式填寫方格17需使用的代號於下文。

 

有關事件的詳情

 

 

有關事件的簡述

以前/現時持有股份身分

賣或及的份數目

交易的貨幣

場內

場外

 

關事

之前

 

有關事

件之後

最高價(每股)

均價(每股)

代價(每股)

代價的性質

好倉

填入代號或雙擊以下方格

 *

填入代號或雙擊以下方格

 

填入代號或雙擊以下方格

*

500,000

港元

2.10

2.02

 

填入代號或雙擊以下方格

 

1001

 

2101

 

淡倉

填入代號或雙擊以下方格

 

填入代號或雙擊以下方格

 

填入代號或雙擊以下方格

 

 

 

 

 

 

 

 

* 由於本註釋的空間有限,對有關事件和以前/現時持有股份的身份的描述未能顯示,但這些描述將會在表格裏顯示出來。

 

方格18  請在欄2註明緊接有關事件之,你持有權的股份總數,你持有淡倉(如有)股份總數。這個數字包括所有共同益、透過股本衍具而持有的益,及當作有的權益見上文一般註釋8

 

請在欄3明緊接在有事件之前的權益及淡倉如有)的百率數字。上文一般7解釋如何計算該百分率數字。

 

如你將本表格送交存檔是為了披露你在可供借出的股份中的股份的權益連同你就股份的其他權益,請將你在可供借出的股份的權益與你持有好倉或淡倉的其他權益合計。

 

如屬首次具報,你便無需寫方格18

 

方格19  請在欄2註明緊接有關事件之後你持有權益股份總數,及你持有淡倉(如有)的股份總數。這個數字包括所有同權益、透股本衍生工具持有的權益及當作持有的權益見上文一般註釋8

 

請在欄3明緊接在有事件之後的權益及淡倉如有)的百率數字。上文一般7解釋如何計算該百分率數字。

 

方格20  請透過輸入2的代號或使用欄1的選單選擇代號,註明最切你持有列於方格20的股份或淡倉的身分的描述。假如你以種身分(例如益擁有人)持有分權益,及以其他分(例如受託人)持有其他權請(在不同行使用個代號,並2(或3在不同行列上)註明以種身分所持的股份權益數量。

 

方格21  你在方格19所列出股份權益或淡倉部或部分來股本衍生工,請透過輸入4的代號或使用欄1的選單選擇代號,註明最切合你所有的衍生工的描述。請在欄23內註明導致從衍生工具中取權益(或立淡倉)股份的數目。一般註釋13解釋有關的算方法。

 

假如持有多於一屬於同一類別生工具,請它們加起來,在欄23內填上有關總數(在一行列上)。你持有多於項屬於不同類的衍生工具請使用2個或以上代號同行列上)及在欄23內(在不同行註明個類別的衍工具所涉及的份的數目。

 

如衍工具的任何一方可以擇是否以現金實物交付方進行交收,請視該生工具為以實收的衍生工具。

 

關於衍生工具類別的代號,請參閱4

 

方格22  假如有權在某法團的股東會上行使三分一或以上的投票權,或控制等投票權的使,或某法團或其董事慣於按照你的指令行事,及該法團持有有的上市法團的股份的權益,那麼你便需要提供有該法團(本註釋內提受控法團詳情。假如控制超過一個法團你便須在方格22別註明每個受法團的詳情

 

當你在計算是否有披露責任及填寫方格1721時,你必在你的權益之,加入該受法團的權益。假你所控制的團同時持有淡,同一原則續適用。

 

方格22應按以下規定填寫

 

1           受控法團的排行第一的集團中最頂層受控法團假如你控制超一個法團)。

2           註明受控法團的地址及註冊成立地點在括弧內)

3           如你控制該受控法團請在欄3你的名稱。如1被提及的另一個法團制該受請在欄3該法團的名。(大股東的姓或名稱通常現在欄31行。在欄11行被提及受控法團的名稱通會出現在欄32,如此類推

4           3內被提及的人持有該受控法團的股份的百分率

5           如受控法團直接持有該上市法團的股份權益並非當作持的權益請在欄5選擇“Y即中文的意思);如有關益是當作持的權益,請5選擇N的意思)如該受控法團同時直接及間接持有上市法團的部分股份,便應在一整行內填寫有關直接持有的權益的情,間接持有的股份當作持有的權益)的詳情應填寫在下一請參以下例子,以下例子中,王工業有限公的直接及間接益是分開列

67   註明受控團持有權益(或淡倉的上市法團股數目

 

如何填寫22的例子說明

 

王先生控股有公司擁有某私法團ABC香港)限公司100%股份,而ABC香港)限公司又擁有DEF香港)有限公司51%股份,而DEF港)有限公又分別擁有GHI港)有限公及王氏工業有35%65%的股份,而王工業有限公又擁有王氏產管理有限公司100%的股份。

 

XYZ有限公司(一家上法團)持股狀況如下:GHI港)有限司持有25,000,000股股份的期權(以物交收)及根據一項以金交收的股衍生工具(有這些衍生權益的詳情應已在方格21內披露)10,000,000股股有限產管理有限公別擁有10,000,000股及15,000,000股該公的股份。

 

 

集團構及持股量:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


例子在方格22內的記項將會如下表所示

 

22.       有關大股東所控制的法團的權益的進一步資料

 

控法

址及冊成地點

權人士的姓名

控制

百分率%

直接

權益

YN

數目

淡倉

ABC公司

港柴王氏261

王氏控股有限公司

100%

N

50,000,000

10,000,000

DEF限公司

港柴王氏261

ABC香港公司

51%

N

50,000,000

10,000,000

GHI香港有限公司

港柴王氏261

DEF公司

35%

Y

25,000,000

10,000,000

氏工公司

港柴王氏261慕達

DEF公司

65%

Y

10,000,000

 

氏工公司

港柴王氏261慕達

DEF有限公司

65%

N

15,000,000

 

氏資管理限公司

港柴王氏261屬處

王氏工業有限公司

100%

Y

15,000,000

 

 

方格23  你與另一人同持有有關上市法的股份的權,則在計算們是否須要出通知及填寫1721時,們兩人均會被視為對有共同持有的股份擁權益。請註明與你共擁有股份權益士的姓名或名稱址及其持有權益股份數目。一原則適用共同持有的倉。

 

方格24  假如你是託的受託人、信託的受益人,或假如你是酌情信託的成立人例如,你安立某酌情信託或將產注入其中,及可以影響人如何行使其酌情權在計算你是否需要出通知時,你需要在你的權益之上,入該信託持有權益或淡倉所有股份。在填寫方1721時,需要披露該權益或淡倉的詳。假如你不希望公開有股份權益的信託的稱及其地址,你可需在欄12內註有關的資料。透過輸入5代號或使用欄3的選單選擇代號,註明合你就該信託的身分的描述。請45該信託持有(或淡倉的股份的數目復歸權益或餘權益、被動託人的權益受益任何情權益可不理會。

 

關於與信託有關的身分的代號,請參閱5

 

方格25  你是在該條例第317(1)(a)(b)條所列明的情況下與其他方就有關上市法團的份的權益而訂立的議的一方,那麼該在你本身的益之上,加該協議的任何其方持有權益任何股份,以計你是否須將通知送交存檔。在寫方格1721時,亦須顧及到任何其方的權益的情。你必須在方格25內註明協議的其他一方的姓名地址及其“在該協議之外"還持有權益股份數目。你在方格25的最後一內說明你根據該條例317318有權益的股份目。這將會以下兩個數目的總:一,該協議的任何方依據該協議所購入股份的數目;及二該協議的其方在該協議之權益的全部定義見該條例318(2)

 

填寫方格25子說明

 

假設王氏控股有限公司及另外2名人士協議XYZ有限一家上法團。在他們訂立第317條所指協議之前,們每人已經持有XYZ有限公司干股份的權益根據第317條的協氏控股有限公司A先生及B先生分別購入25,000,00020,000,00015,000,000XYZ有限公司股份。以下是們的持股量

 

一致動人

與第 317條所指的協議沒有關連的股份

依據第 317條所指 協議購入的股份

總數

氏控股有限公司

50,000,000

25,000,000

75,000,000

A先生

4,000,000

20,000,000

24,000,000

B

2,000,000

15,000,000

17,000,000

 

 

 

 

56,000,000

60,000,000

116,000,000

氏控股有限公司正在填該通知。該公司理已在方格19內說它持有116,000,000的權益。該公司需註明其在該議之外擁有權的股份數目及它憑藉第317318擁有權益的份總數(據該協議而購60,000,000,及其他該協議之外擁有權益的額外。因此,王氏控股有限公司將會按照下述方式25

 

25.         自第317條所指的協議的一方的進一步資料於所資料釋)

 

的姓名

地址

數目

A

香港灣王大廈251

24,000,000

B先生

香港灣王大廈241

17,000,000

 

 

 

據第317318大股持有股份

66,000,000

 

 -

 

(i)                   在具報內加紙註明你317(1)(a)(b)條所適用協議的其中一方;

(ii)                 附加任何面協議、合或記錄該協的任何條款詳情的其他件的副本;及

(iii)               如沒有第(ii)項所提的該等文件,或如該等文件沒有記錄該協議的重大條款可附加書面備忘錄,列該協議的重條款。

 

如第(ii)項所規定的協議或文件記錄了第317(1)(a)(b)條所適用的任何安排以外的條款或詳情,你便需提供關乎第317(1)(a)(b)條所適用的任何安排的協議或文件的摘錄。

 

(iii)項所規定的書面備忘錄應括所涉及的任何現金代價的詳情,及如該現金或其他代價會打算在多名人士之間轉移則應同時包括有該等人士詳細身分。如議各方對任衍生工具持有權益便應同時披露有關的使價或轉換價到期日及行使期限。該備忘必須由大股或其獲得適當的代理人簽

 

如有具報指某人不再是317(1)(a)(b)適用的協議的,須同時明他或其他方(視屬何而定再是該協議一方;如屬後須包括該一方的姓名名稱及地址

 

使用線上權益披露系統呈交予聯交所的任何文件的副本,將可供公眾人士在香港交易所網站查閱。如你希望將任何個人資料保密,請在呈交文件前遮蓋有關資料。

 

提交任何以密碼保護或以其他方式加密的文件副本,以確保有關文件可妥為開啟及在香港交易所的披露易專頁內顯示。

 

方格26    假如你或你的董事慣於或必須按照任何人士或多名人士(在本註釋內提述控制人的指令或指示行事,請在方格26註明每名等人士的姓名或名稱及地址。請透過輸入6代號或使用欄3的選單選擇代號,註明最切合制人與你的關的描述註明該控制持有你的股份百分率。你是上市法團或上市團的全資附公司,便無填寫方格26

 

                 關於與控制人的關係的代號,請參閱6 

 

方格27  請提供任何補充資料。舉例而言,如你在方格5選擇“其他”,請提供股份類別;如你選擇代號1013(任何其他事件)、代號1113(任何其他事件)、代號1213(任何其他事件)、代號1316(任何其他事件)、代號1403(任何其他事件)、代號1503(任何其他事件)、代號1702(為移除舊資料而將通知送交存檔)、代號1704因你不再持有上市法團股份的須具報權益而將通知送交存檔)、代號1710(自願披露)或代號1711(其他),請提供有關事件的描述;如你選擇代號2501,請提供身份;如你選擇代號41044108,請提供衍生工具的類別

 

                本方格的字數上限為500

 

方格28  如本表格2是過往呈交的表格的修訂本,請勾選此方格,及填入你擬修訂的表格的編號/序號

 

方格29  如你是任何為取得方格25所列出的股份權益而訂立的協議的一方,請註明當中註明你是第317(1)(a)(b)條所適用的協議的其中一方的文件、一致行動人士協議或備忘錄的數目

 

在將本表格交予聯交所存檔時,附上股份購買議及其他文的副本。附上文件解釋有關交易代表你已履行填寫訂明表格的責任

特別註釋

 

證券借貸

 

假如你是在根據《證及期貨(露權益 證券借貸)規則》(證券借貸規則)(571X章)5(4)作出具報的核借出代理人,那麼你只需填寫表格2114、方格17的“有關事件的簡述買/賣或涉及的股份數目”欄方格1819

 

假如你是在根據證券借貸規則5(4)作出具報的核准借出代人的控股公那麼你只需寫表格2114、方格17的“有關事件的簡述買/賣或涉及的股份數目欄、方格18202223有方格應按上述註釋填寫但方格1819。方格1819應按照下方式填寫。

 

方格18  請在方格182內說明你緊接在有關事件之前持有權益及淡倉的股份總數。請在欄3說明你緊接在有關事件之前權益及淡倉如有百分率數字。在填方格1823的列1時,你應你持有權益的股份總數內括你獲授權你是核准借出理人的控股司,則為核准出代理人獲授權的股份數

 

核准借出代人或核准借出理人的控股司應在方格1823標為可供借出股份內,只註明核准借出代理人緊接在有關事件之獲授權借出的股份數目(在《證券借規則》內被提述合資股份在方格1833內註明核准出代理人緊接有關事件之對合資格股持有權益的百分率數字。

 

方格19  請以填寫方格18的方式填方格1923指明你緊接在有關事件之後,持權益及淡倉的股份總數。

 

核准借出代人或核准借出理人的控股司應在方格1923標為可供借出股份內只註明核准借出代理緊接在有關事之後獲授權出的股份(資格股份目。請在1933內註明核准借出理人緊接在有事件之後對資格股份持權益的百分率字。

 

 

 


1 – 有關事件的代號

 

請注意:

 

(1)            你或需經過兩至三層問題方能去到有關事件,及只有最後一層的問題方會獲編配事件代號。括號內的代號為問題的過渡性層級,而非事件代號。可供選擇的只有最終的事件代號。

 

(2)           同一套事件代號適用於所有表格,故部分代號被“跳過”,原因是某些事件與本表格無關。

(3)       在這些事件代號中,你的權益/淡倉"一詞指你本人的權益/淡倉,亦包括由你所控制的法團的權益/淡倉(藉歸屬方式被當作你的權益/淡倉)。

 

(4)       股份"指上市法團的有投票權股份。

 

代號

1

代號

2

代號

3

事件的描述(方格17

(100)

 

 

你首次取得須具報權益,原因是:

(110)

 

 

你的股份權益的百分率水平有所上升,原因是:

(120)

 

 

你的股份權益的百分率水平有所下降,原因是:

(130)

 

 

你的股份權益的性質有所改變,原因是:

(140)

 

 

你變為持有1%或以上的股份的淡倉,或你於有關股份的淡倉的百分率水平有所上升,原因是:

(150)

 

 

你不再持有1%或以上的股份的淡倉,或你於有關股份的淡倉的百分率水平有所下降,原因是:

(160)

 

 

核准借出代理人

(170)

 

 

雜項

 

 

 

 

(100)

 

 

你首次取得須具報權益,原因是:

 

1001

 

你買入了股份

 

1002

 

你獲給予股份

 

(1003)

 

你成為股本衍生工具的持有人,或沽出或發行股本衍生工具,並因而具有以下的權利或責任(選擇一項):

 

 

10031

你有權購入相關股份

 

 

10032

你有責任購入相關股份

 

 

10033

如相關股份價格高於某個水平,你有權向另一人收取款項

 

 

10034

如相關股份價格低於某個水平,你有責任向另一人支付款項

 

 

10035

你具有上文1003110034所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任

 

1004

 

你取得了股份的保證權益

 

1005

 

你繼承了股份

 

1006

 

你成為了持有股份權益的信託的受益人

 

1007

 

你採取了步驟以執行你作為合資格借出人以保證方式持有的股份的權利

 

1009

 

你就互相交換涉及相同的相關股份的文書,訂立協議

 

1010

 

你根據先舊後新配售,以承配人身分獲配售股份

 

1011

 

你根據先舊後新配售向承配人配售股份因而減少你的股份權益後,獲發行新股份

 

1012

 

你成為某個一致行動集團成員,或該一致行動集團某個成員取得了更多股份

 

1013

 

任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

(110)

 

 

你的股份權益的百分率水平有所上升,原因是:

 

1101

 

你買入了股份

 

1102

 

你獲給予股份

 

(1103)

 

你成為股本衍生工具的持有人,或沽出或發行股本衍生工具,並因而具有以下的權利或責任(選擇一項):

 

 

11031

你有權購入相關股份

 

 

11032

你有責任購入相關股份

 

 

11033

如相關股份價格高於某個水平,你有權向另一人收取款項

 

 

11034

如相關股份價格低於某個水平,你有責任向另一人支付款項

 

 

11035

你具有上文1103111034所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任

 

1104

 

你取得了股份的保證權益

 

1105

 

你繼承了股份

 

1106

 

你成為了持有股份權益的信託的受益人

 

1107

 

你採取了步驟以執行你作為合資格借出人以保證方式持有的股份的權利

 

1109

 

你就互相交換涉及相同的相關股份的文書,訂立協議

 

1110

 

你根據先舊後新配售,以承配人身分獲配售股份

 

1111

 

你根據先舊後新配售向承配人配售股份因而減少你的股份權益後,獲發行新股份

 

1112

 

你成為某個一致行動集團成員,或該一致行動集團某個成員取得了更多股份

 

1113

 

任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

(120)

 

 

你的股份權益的百分率水平有所下降,原因是:

 

1201

 

你完成出售股份

 

1202

 

你將股份餽贈他人

 

1203

 

你交付了根據股本衍生工具須交付的股份或款項

 

(1204)

 

令你具有以下權利或責任的股本衍生工具未有行使便已到期或被註銷(選擇一項):

 

 

12041

你有權購入相關股份

 

 

12042

你有責任購入相關股份

 

 

12043

如相關股份價格高於某個水平,你有權向另一人收取款項

 

 

12044

如相關股份價格低於某個水平,你有責任向另一人支付款項

 

 

12045

你具有上文1204112044所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任

 

1205

 

你不再持有股份的保證權益

 

1206

 

你沒有接納或已出售供股的權利

 

1208

 

你就互相交換涉及相同的相關股份的文書,訂立協議

 

1209

 

你根據先舊後新配售向承配人配售股份

 

1210

 

在先舊後新配售中發行了新股份

 

1211

 

你不再是某個一致行動集團成員,或該一致行動集團某個成員處置了部分股份

 

1213

 

任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

(130)

 

 

你的股份權益的性質有所改變,原因是:

 

1301

 

股份已交付給你,及你先前並無就購入有關股份作出具報

 

1302

 

你已就出售你持有權益的股份訂立協議,但無須在4個交易日內交付有關股份

 

1303

 

你已行使股本衍生工具下的股份的權利

 

1304

 

在股本衍生工具下的股份的權利已針對你而行使

 

1305

 

你已向合資格借出人以外的人提供股份權益作為保證

 

1306

 

你向合資格借出人以外的人提供作為保證的股份權益已獲解除

 

1307

 

你已採取步驟以執行股份的保證權益或持有作為保證的有關股份的權利,及你不是合資格借出人

 

1308

 

有關方面已採取步驟以針對你執行股份的保證權益或持有作為保證的股份的權利

 

1309

 

你是遺囑的受益人,及遺囑執行人已將股份轉移給你

 

1310

 

你是信託的受益人,及受託人已將股份轉移給你

 

1311

 

你已向同意借入股份的人交付股份

 

1312

 

你借出的股份已交還給你

 

1313

 

你已根據證券借貸協議借出股份

 

1314

 

你已收回某證券借貸協議下的股份

 

1315

 

你已就你繼續持有的股份作出信託聲明

 

1316

 

任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

(140)

 

 

你變為持有1%或以上的股份的淡倉,或你於有關股份的淡倉的百分率水平有所上升,原因是:

 

(1401)

 

你成為股本衍生工具的持有人,或沽出或發行股本衍生工具,並因而具有以下的權利或責任(選擇一項):

 

 

14011

你有權要求另一人提取相關股份

 

 

14012

你有責任交付相關股份

 

 

14013

如相關股份價格低於某個水平,你有權向另一人收取款項

 

 

14014

如相關股份價格高於某個水平,你有責任向另一人支付款項

 

 

14015

你具有上文1401114014所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任

 

1402

 

你已根據證券借貸協議借入股份

 

1403

 

任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

(150)

 

 

你不再持有1%或以上的股份的淡倉,或你於有關股份的淡倉的百分率水平有所下降,原因是:

 

(1501)

 

令你具有以下權利或責任的股本衍生工具未有行使便已到期或被註銷(選擇一項):

 

 

15011

你有權要求另一人提取相關股份

 

 

15012

你有責任交付相關股份

 

 

15013

如相關股份價格低於某個水平,你有權向另一人收取款項

 

 

15014

如相關股份價格高於某個水平,你有責任向另一人支付款項

 

 

15015

你具有上文1501115014所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任

 

1502

 

你已交還某證券借貸協議下的股份

 

1503

 

任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

(160)

 

 

核准借出代理人

 

(1601)

 

核准借出代理人根據《證券及期貨(權益披露證券借貸)規則》第5(4)條作出通知(選擇一項):

 

 

16011

你於自己可供借出的股份中持有的股份權益的百分率水平被視為有所上升

 

 

16012

你於自己可供借出的股份中持有的股份權益的百分率水平被視為有所下降

 

(1602)

 

控制核准借出代理人的人根據《證券及期貨(權益披露證券借貸)規則》第5(4)條作出通知(選擇一項):

 

 

16021

你於核准借出代理人的可供借出的股份中持有的股份權益的百分率水平被視為有所上升

 

 

16022

你於核准借出代理人的可供借出的股份中持有的股份權益的百分率水平被視為有所下降

(170)

 

 

雜項

 

1701

 

有關法團上市,或該上市法團某類股份上市

 

1702

 

為移除舊資料而將通知送交存檔(如你選擇此代號,你必須在補充資料方格註明舊資料及指明載有新資料的方格)

 

1703

 

因披露界線改變而將通知送交存檔

 

1704

 

因你不再持有上市法團股份的須具報權益而將通知送交存檔(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

 

1710

 

自願披露(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

 

1711

 

其他(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

 


2 身分的代號

 

請注意,同一套身分代號適用於所有表格,故部分代號被“跳過”,原因是某些身分與本表格無關。

 

代號

你以何種身分持有所取得、處置或性質有所改變的股份權益或淡倉的描述(方格1720

 

常見身分

2101

實益擁有人

2102

投資經理 

2103

與另一人共同持有權益

2104

代理人

2105

包銷商

2106

持有股份的保證權益的人

 

藉歸屬方式擁有的權益

2201

你所控制的法團的權益

 

信託及類似權益

2301

受託人

2302

保管人(獲豁免保管人權益除外)

2303

存放人

2304

遺囑執行人或遺產管理人

2305

信託受益人(酌情權益除外)

2306

另一人的代名人(被動受託人除外)

2307

可影響受託人如何行使其酌情權的酌情信託成立人

 

一致行動人士

2401

屬第317(1)(a)條所述的買入股份協議一方的一致行動人士

2402

屬第317(1)(b)條所述的作出貸款或提供保證以買入股份的人

 

雜項

2501

其他(你必須在補充資料方格簡述有關身分)

2502

核准借出代理人 

 

 

 

 

 


3 代價的性質的代號

 

代號

場外交易的代價的描述(方格17

3101

現金

3102

現金以外的資產

3103

交還股份/債權證的權利

3104

服務

 

 


4 衍生工具類別的代號

 

代號

 

常見衍生工具類別(方格21

 

上市衍生工具

4101

以實物交收

4102

以現金交收

4103

可轉換文書

4104

其他(你必須在補充資料方格描述衍生工具類別)

 

非上市衍生工具

4105

以實物交收

4106

以現金交收

4107

可轉換文書

4108

其他(你必須在補充資料方格描述衍生工具類別)

 

 

 

 


5 與信託有關的身分的代號

 

代號

 

與信託有關的身分(方格24

5101

信託的受託人

5102

信託受益人(酌情權益除外)

5103

可影響受託人如何行使其酌情權的酌情信託成立人

 

 

 


6 – 與控制人的關係的代號

 

代號

 

與控制人的關係(方格26

6101

控制人是你的直屬控股公司

6102

控制人是你的中介控股公司

6103

控制人是你的最終控股公司

6104

控制人是董事

6105

控制人是幕後董事

6106

其他