代號

 

表格 1     人大股東通知

 

般註釋

 

 

1.                  1是供人在根據《及期貨條例571章)該條例)第XV部披其在他並非身為董事或最高行政人員的香上市法團的須具權益時使用的股東及同時為有關上市法團董事或最高政人員的人士應使用表格3A見第10頁的別註釋你在填寫該通知時,必須遵照註釋的指令及指示,然後將通送交予香港聯合易所有限公司聯交所檔。

 

 

2.                 使用

 

 

表格2

如你是因持有上市法5%或以有投票權股的權益而須作出披露的法團。

 

表格3A

如你正就你本人身為董或最高行政員的上市法的股份權益作具報。

 

表格3B

如你正就你本人為董事或最高行政人上市法團的何相聯法團股份權益作出報。

 

表格3C

如你正就你本人身為董或最高行政員的上市法的債權證權益出具報。

 

表格3D

如你正就你本人為董事或最高行政人上市法團的何相聯法團債權證權益作具報。

 

表格4

假如你是根據該條例第330(1)333(1)條規定須將依據你根據該條例第329條所施加的規定而接獲的資料向聯交所作出具報、或須將依據該條例第332條擬備的報告送交聯交所的上市法團。

3.                  假如(i)你持有上市法團多於一個類別的有投票權股份的權益,或對你本人身為董事或高行政人員的市法團及其某家相聯法團或債權證持有權(ii)你對你本人身為董事或最高行政人員的上市法圑的多於一家相聯法團的股份或債權證持有權益,請另行使獨立的表格披露你的權益。些表格同時有英文版。

 

 

須具權益股東在本註釋中含意

 

4.                  須具報權益是指就某家香港上市法團的有投票權股份持有5%以上的權益(在表格1及本註釋中簡稱為股份在表格1及本註釋中大股東指持有須報權益的人。本註釋中,是指股東。

 

 

有關首次具報

 

5.                  你必在若干事 有關事件(見該條例第308條)發生,就你在某市法團的股權益及任何淡倉解釋見下文一般12作出報。有關事件括:

 

(i)                你首次持有某上市法團5%或以上的份的權益(即當你首次取須具報權益

(ii)               你的權益下降至5%以下(即你不再有須具報權益

(iii)          你的權益的百分率數字上升或下降,導你的權益跨越某個超5%的百分率整數例如你的權益由6.8%增至7.1% 跨越7%,或由8.1%降至7.8% 跨越8%

(iv)          你持有須具報權益你在該等股份的權益的質有所改變(例如,行使權)(下文)。

(v)           你持有須具報權益,及持有或不再持超過1%的淡倉如你已持有上市法團6.8%的股份權益並因沽出、發行股本衍生工具或成為股本衍生工具的持有人而1.9%淡倉

(vi)          你已持有須具報權益你的淡倉的百率數字上升下降,導致的淡倉跨越某超過1%百分率整數(例如你已有某上市法團6.8%的股份權,而你的淡1.9%2.1%

(vii)        你持有正在上市的法團的股份、正在上市的股份別的股份,或獲得十足投票權的股份類別的股份5%以上的權益。

(viii)       5%的披界線下調(而你緊接在下調之後持有須具報權益)或適用淡倉的1%露界線下調(而你緊接下調之後持有須具報權益及須具報淡倉)。

 

(vii)(viii)項的有關事件作出的具報,在1註釋中稱為首次

 

(iv)有關事件未必一會引致作出報的責任。如你沒有改變權益的百分率平(見一般註7與你在上一最後作出具報時的權益的百分率水平是樣的話,你便需就你的權性質的改變作出申報。舉例來,假如你持某上市法團5.6%的股份權,及借出了0.5%的股份那麼你沒有的權益的百分平是5.0%5.6%減去0.5%後的百分數字是5.1%,然後將數字調低至5.0%的百分水平,因無需作出具。然而,假如持有某上市5.6%的股份權及借出了1%的股份那麼你沒有改益的百分率水平4.0%4.6%的百分率數字調4.0%的百分水平,因便需要作出具報。

 

 

作出具報時間

 

6.                  如屬一般5中第(i)(vi)項所指的事件,你在你知悉有事件後的3個營業日內出具報。營業是指不以下任何日子的日 星期六公眾假日及有黑色暴雨警告或風警告的日子。在計算有關間時,不包有關事件發的當日。

 

首次具報,一般來說你必須在有關事件發生後的10個營業內以本表格1作出具。然而,假如你在該日期不知悉你持有須具報權益或淡倉,便須在你知悉持有有權益或淡倉的當日起10業日內作出報。

 

將通知送交存檔的期限由你知道構成該事件如購入股、交付股份、該上市法團回購股份的事實的時始計算,而你了解到該事引致該條例第XV部所的披露責任的日。

 

 

計算出你權益所佔的分率數字

 

7.                  表格11516要求你註明你持有該上市法團的股份的權益的百分率數字。在算時,你需將你持有權的股份總數以其在上市法團同一類別的已發行股數即方格6數字佔的百分率加以顯示。請將有關數字湊整小數點後兩個位。計算你的權益的分率水平時,只需要將你益的百分率字調低至最接近整數便可以。

 

 

8.                  在計算你持有權益的股份總數時你必須包括有共同權益(見下文方格21的特定、透股本衍生工具有的權益(見下文一般註釋10,以及下述士及信託就一上市法團股份所持有的何該等權益:

 

(i)             你的配偶你任何年齡滿18年歲的子女見方格19的特定註釋

(ii)            你所控制的法團假如你直接或間接控制某法團股東大會的三分之或以上的投票權,或某法或其董事慣於根據你的令行事,該團便屬於受控法團)(見方格20的特定註釋

(iii)          信託,假如你是信託的受託人(別於你身為被動託人的信託即除了根據益擁有人的指示轉移股外,你並無何權力或責任)22的特定註釋);

(iv)          酌情信託,如你是該信成立人,你安排成該信託或將資注入其中,及可以影響受託人何行使其酌見方格22的特定註釋);

(v)            你身為受人的信託酌情權益可予理會;或

(vi)          協議採取一致行動以取得市法團的股的權益的所有,假如你該協議的其一方23的特定註釋

 

 

9.                  須將一般註釋8所提到的人士及信託所持有的任何淡倉計算入你的淡倉之內。此舉可能令你持有淡倉假如你本來並沒有持有淡倉或加大的淡倉的規模。

 

 

10.               在計算你持有的股份的權益的百分率數字時必須加入直接間接的權益。必須分開披好倉和淡倉而不得將它們互抵銷。間接益包括本衍生工具關股份的權益。股本生工具包括如期權、認權證、股票期權等票據,本註釋中被提述為衍生股份是指根據該衍生工具能需交付予你或你所付的股份,以及包括使用來釐定衍生工具的格或價值的股份例如,ABC投資銀XYZ公司每股10元的普通股發行的2001-2002歐洲式現金算認購權證中,關股份XYZ公司每股10的普通股

 

 

好倉淡倉

 

11.               如你對股份本身持有權益括透過持有、沽出或行金融文書括衍生工具而持權益,並因而具如以下的權或責任,你便於持有好倉

(i)             你有權購相關股份;

(ii)           你有責任入相關股份

(iii)          如相關股價格高於某個水平,有權向另一人收取款項

(iv)          如相關股價格低於某個水平,有責任向另一人支付款項;

(v)           你具有上文(i)(iv)項所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任。

 

 

12.             如你根據證券借貸協議借入股份,或如因持有、沽出發行金融文書(包括衍工具具有例如以下的利或責任,你便屬於持有淡倉

 

(i)             你有權要另一人購入關股份

(ii)           你有責任付相關股份

(iii)          如相關股價格低於某個水平有權向另一人收取款項

(iv)          如相關股價格高於某個水平有責任向另一人支付款項;

(v)           你具有上文(i)(iv)項所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任。

 

 

13.                視為透過衍工具持有權益淡倉的股份數目為

 

(i)             在行使有關衍生工具之下的權利時,可能須付予你或由你交付的股份數目;

(ii)           在計算或定根據有關衍生工具需支的款項時所照的股份的目;或

(iii)          (如屬票期貨合約)合約乘數乘以所持有的合張數。

 

如衍工具的任何一方可選是否以現金或交付方進行結算,請使(i)來計算出你持權益的股份數目。假如你首次透過股本衍生工具取得相關股份的權益的當日,無法確定你被當持有權益的確實股份數目,但你持有權益的股份數目可能超過有關上市法團已發行股份的5%或以上,你仍應將通知送交存檔。例來說,假如根據某股本衍工具而將會到的股份數,取決於該等股份將來某個定日期的股價你將會獲得的股份數設有下限,那麼假如有關股份數目的下限(連同你持有權益的任何其他股份)超過有關上市法團已發行股份的5%或以上,在訂立該生工具交易時,便生披露責任假如該衍生工具只指明股份數目的上限,你便應披露股份數目的上限。假如該衍生工具同時指明股份數目的上限及下限,你便應披露最合適的數字。假如該衍生工具沒有指明股份數目的上限或下限,那麼在訂立該生工具交易時,便不會生披露責任一旦你知道將收到的股份目時,披露任便告產生。

 

 

一般規定

 

14.               由證券及期貨事務監察委員會(證監會的《第XV部的概》(該概就在何種況下需根據第XV部將通知送交存提供進一步指引。該概的文本可於證會網站http://www.sfc.hk下載。然而在作出披露,你必須遵守條例的規定如有任何疑,請諮詢適的法律意見。

 

 

以電子方提交通知

 

15.               2014年《證券及期貨(修訂)條例》第4部在201773日生效(“生效”)後,你應使用香港交易所網站https://sdinotice.hkex.com.hk的線上權益披露系統,以電子方式將本表格1送交予聯交所存檔。待生效後,除在下文第19段所載的情況外,以圖文傳真、郵遞、電子郵件或專人送遞的方式將本表格1送交存檔均將不獲接納,亦不符合該條例第XV部的規定。

 

 

16.               表格備有PDF格式及Microsoft Excel格式。如你是視窗用戶,可以將兩者中何一種格式的通知下載及送交存檔。如你是Mac用戶,你只可下載及送交PDF格式的通知。你可透過香港交易所網站https://sdinotice.hkex.com.hk或證監會網站http://www.sfc.hk下載本表格1(及本註釋)的電子版本填寫如你透過香港交易所網站下載本表格1,你可(i)在無須登入線上權益披露系統的情況下下載完全空白的表格;或(ii)在登入線上權益披露系統後下載已預先填寫某些個人簡要資料的空白表格。你只可透過會網站下載完全空白的表格。如你採用Excel的格式,你必須於打開Excel表格時點擊啟用內容,不然巨集功能便不能運作。如你採用PDF,你必須點擊“永遠信任這份文件”和儲存變更。

 

 

17.               你亦須另行向有關上市法團提交本表格1,但如你妥為填寫本表格1並將其送交存檔,聯交所會代表你將本表格1送交予上市法團。你送交予聯交所存檔的已填妥的表格1,將按表格上的股份代號及有關事件日期送交予上市法團。系統將按表格上的股份代號填寫上市法團的名稱。如你決定註明與系統所建議者不同的法團名稱,系統有可能無法將法團名稱與相關股份代號連繫起來,因而不能將你的表格送往相關的上市法團。

 

 

18.               在將本表格1送交予聯交所存檔時,附上股份購買議及其他文的副本(23的特定註釋中所明有關一致行動人士文件的副本除外)。附上文件解釋有關交易表你已履行寫訂明表格的責任除非另有說明,否則予聯交所的何文件的副本連同本表格1將在香港交易所網站http://www.hkexnews.hk/di/di_c.htm上展示,及會提供予在香港交易所網站的披露權益專頁上進行搜尋的公眾人士閲覧。

 

 

19.               如你以表格1作出具報的責任是在生效日期前產生,你可(i)使用線上權益披露系統向聯交所提交本表格1;或(ii)以圖文傳真、郵遞、電子郵件或專人送遞的方式提交緊接在生效日期前可供使用的訂明表格1。所有在生效日期起計3個月期間後送交存檔的通知應使用線上權益披露系統提交。

 

 

 

 

定註釋

 

 

同時為有關的上市法團的事或最高行政人員的股東應閱讀載10頁的特別註。核准借出代理人或核准借出代理人的控股公司亦應閱讀載10頁的特別註

 

方格 1    明引致需作通知的有關件的日期釋載於一般註釋5

 

方格 2    如有關事件為一般註釋5(i)(vi)項所述的事件而你在有關事件發生日期之後的某個期才知悉有關,請在方格2註明你知悉觸申報責任的該件當日的日期。

 

如屬首次具報而你在有關事件發生的日期當日並不知悉你擁有權益或持有淡倉,或並不知悉你擁有上市法團5%或以上的股份在方格2註明你悉你持有該益的日期。

 

方格3    請註明你持有股份權益的上市法團的股份代號。以在香港交所網站上找有關的股份號。你亦可以從該法團取得你所需的資料

 

如你將本表格送交存檔是為了披露你在上市法團任何並非於聯交所上市的股份類別中的權益(例如A股或內資股),請註明上市法團於聯交所上市的股份類別的股份代號。

 

方格4    上你持有股權益的上市法的名稱。系統會按方格1內的有關事件的日期及方格3內的股份代號自動填寫上市法團的名稱。

 

方格5    請選擇你持有權益的股份的類別。某些法團設有多於一類別的股本,每種類別股份均具備投票例如A股及H假如你在兩種別的股份各自持5%以上的權益,請分別就每種類的股份填寫本表格1。然而,如你將本表格送交存檔是為了披露你在上市法團作為股份合訂單位的普通股及優先股的權益,你便無需分別填寫兩份表格1

 

               若你選擇其他,請在方格24註明你持有權益的股份的類別。

 

方格6    請註在有關事件的日期當已發行的股份(持有權益的該股份類的數目。你可以點擊表格上香港交易所網站的連結找到港交易所網站上所載已發行股的數目,或你可以向該法查詢。

 

方格       請按指示上你的詳細人資料。請註明在你的香港身證上所顯示的全名如你沒有港身份證,請

713   註明在的護照上所顯示的全名。如你是沒有香港身份證或護照的中國居民,請註明在你的中國居民身份證上所顯示的姓名。舉例來說,如大股東在其香港身份上所顯示的姓名“Wong Ging Teng Anthony”,那他便須按照下方式填寫方格7

 

7.  列印香港身份證╱護照的股東的姓名

 

 

Wong

Ging Teng Anthony

 

姓氏

 

 

 

 

 

 

如某大股東沒有香港身份證,而其護照上所示的姓名是Anthony James Hay Wood,那麼他便須按下方式填寫7

 

7.  列印香港身份證╱護照的股東的姓名

Wood

Anthony James Hay

姓氏

 

(名字)

 

如你沒有文姓名,你便無需填寫方1011樣地,如你沒有英文姓,你便無需填寫方7必須在方格13內提供電郵地址。方格81213內所入的資料(即香港身份證╱護照/中國居民身份證碼、日間聯絡電話號碼及電郵,將不會提予在香港交易所網站露權益專頁上進行搜尋人士閲覧。

 

如你沒有香港身份證╱護照/中國居民身份證,請在方格8選擇“其他”,及在方格8香港身份證╱護照/中國居民身份證碼” 詳情。

 

方格14   請註明該有關事件(即引致你需要作出知的事件)的詳情。如有關事件為一般註5(i)(vi)項所述的事,則你在方格14所給予的詳情須關乎當時買/賣或涉的股份 而非你已經持有股份。如有關事件是為在同一天內達成的一連串易的其中一交易所引致,則你在方格14內所供的該有關事件的詳情,必須關乎當日你因該串交易而取得權益、再持有權益,或權益出現改變的有股份。

 

有關事件的簡述

 

請透過輸入1的代號或從選單選擇代號,註明最切合該有事件的描述。與你有關的人士如取得股的權益,他們的權益或被視為你的權益(見上文一般註釋8舉例來說,如一家由你控制的公司首取得某上市5%或以上的股份,該公司便使用代1001,而應該視有關的股份取為你本人的股取得,及使當的代號 這情況中,適的代號是1001(假如本身並非早有須具報權益)

 

假如呈交通知是因為淡的情況有所改變,你便需使用淡倉行。在通常情況下,披露的責任只會由好倉而不是兩者引致

 

如方14的事件屬首次報,你只需填寫有關事件的簡述因為有關的報責任並非因為取得處置股份權益而引的)。

 

關於有關事件的代號,請參閱1

 

以前/現時持有股份的身分

 

請透過輸入2的代號或從選單選擇代號,註明最切你在有關事件之前及之後,即以前/現時持有股份的身分的描述如你處置了股份的權,請選擇合你緊接在處該等股份之持有股份的分的代號,並代號輸入有關事件之前假如你取得股的權益,請選擇切合緊接在取得該股份之後持有股份的身的代號,並將該代號輸入有關事件之後。假如你是就股權益的性質的改變而作出通知,請選擇切合你在有關事之前及之後有股份的權的身分的代號即同填寫有關事件之前有關事件之後。假如你現時或以前實益擁有人但同時有另個代號適用於,請使用該一個代號而要使用2101假如你在有關事件之後不再持有上市法團至少5%的股份的權益,你必須使用代號1704,及在方格24描述有關事件。

 

你呈交通是因為淡倉的況有所改變你便需使用一行。

 

關於身分的代號,請參閱2

 

買/賣或涉的股份數目

 

註明關的股份數目例如你購入並引致作出通知股份的數目。如權益的有任何改變例如行使,請明受有關改變影響股份數目。

 

交易的貨幣

 

請選擇在支付收取買/賣或涉的股份數目所說明的股份益的價格時使用的貨幣。

場內場外

 

請在場內場外視屬何情況而註明就買/賣或涉的股份數目欄所的股份權益所支付或取的每股代價。如交易是在常交易過程中於認可易所內進行的,則有的交易便屬場內取得置,而交易則包括有其他交易。就場內交易而言,請在最高價(每股)欄註明每股的最高價格,及在平均價(每股)欄註明每股的平均價格/代價。就場外交易而言,請在平均代價(每股)欄註明每股的平均價格/代價,及在代價的性質欄選擇最切合你所支付或收取的代價的性質的代號。

 

如沒有支付或收取任何價格或代價,或如價是所獲提供務,便應將格或代價註明0假如引致需作披露的交易涉及你的份權益性質的改變例如證券借貸交易、衍生工具交易淡倉的改變,便應每股的最高及每股的平均價場外交易中的每股均代價及代的性質空。

 

關於代價的性質的代號,請參閱3

 

如何填寫14的例子說明

 

假設你已有上市法團4,500,000股股份或已行股份的4.5%。在20031231你(透聯交所別以800,000210,000港元代價購入400,000股及100,000所有股份實益持有從而將你的總持股量增加5%。由於這兩項易是在同一日內的一連串易,此你在方14內就有件所提供的詳,必須關乎該500,000的購入交易因為它是一項事件。需填方格1的有關事件日期為20031231你應該以下方式填寫方格14需使用的代號於下文。

 

有關事件的詳情

 

 

有關事件的簡述

以前/現時持有股份身分

賣或及的份數目

交易的貨幣

場內

場外

 

關事

之前

 

有關事

件之後

最高價(每股)

均價(每股)

代價(每股)

代價的性質

好倉

填入代號或雙擊以下方格

*

填入代號或雙擊以下方格

 

填入代號或雙擊以下方格

*

500,000

港元

2.10

2.02

 

填入代號或雙擊以下方格

 

1001

 

2101

 

淡倉

填入代號或雙擊以下方格

 

填入代號或雙擊以下方格

 

填入代號或雙擊以下方格

 

 

 

 

 

 

 

 

* 由於本註釋的空間有限,對有關事件和以前/現時持有股份的身份的描述未能顯示,但這些描述將會在表格裏顯示出來。

 

方格15   請在欄2註明緊接有關事件之,你持有權益股份總數,你持有淡倉(如有)股份總數。這個數字包括所有共同益、透過股本衍生工具而持有的益,及當作持的權益見上文一般註釋8

 

請在欄3明緊接在有關事件之,你的權益及淡倉如有)的百分率數字。上文一般註釋7如何計算該分率數字。

 

如你將本表格送交存檔是為了披露你在可供借出的股份中的股份的權益連同你持有股份的其他權益,請將你在可供借出的股份的權益與你持有好倉或淡倉的其他權益合計。

 

如屬首次具報你便無需填寫方格15

 

方格16   請在欄2註明緊接在有關事件之後你持有權益股份總數,及你持有淡倉(如有)的股份總數。這個數字包括所有權益、透過本衍生工具持有的權益及當作持有的權益見上文一般註8

 

請在欄3明緊接在有關事件之,你的權益及淡倉如有的百分率數字。上文一般註釋7如何計算該分率數字。

 

方格17   請透過輸入2的代號或使用欄1的選單選擇代號,註明最合你持有列於16的股份或淡倉的身的描述。假你以一種身例如實擁有人有部分權益及以其他身例如受持有其他益,請在不列上使用兩個代,並在2(或3在不同列上註明以每種身分有的股份權益量。

 

方格18   假如你在方格16所列出股份權益或淡倉部或部分來股本衍生工具透過輸入4的代號或使用欄1的選單選擇代號,註明最切合你有的衍生工描述。請在欄23內註明導致從衍生工具中權益立淡倉股份的數目。一般註釋13解釋有關的計方法。

 

假如你持有多於一項屬於同一類別的衍生工具,請它們加起來,在欄23內填上有關總數一列上你持有多於項屬於不同類的衍生工具請使用2個或以上代號同列上在欄23在不同列上註明每個別的衍生工所涉及的股份數目。

 

如衍工具的任何一方可選擇是否以現金實物交付方式行交收,請視該生工具為以實物收的衍生工具。

 

關於衍生工具類別的代號,請參閱4

 

方格19   你的配偶(或未滿18歲的子女持有同一市法團的股份權益,那麼計算你是否披露責任時, 該在你的權之上,加入你配偶的權益/你的女的權益。填寫方格1418時,亦須及到該等權益的詳。請註明配偶子女的姓名、地址及有權益的股數目。請填持有該上市法股份的每位外家庭成員的細資料。

 

你的家庭成同時持有淡倉同一原則繼適用。

 

在欄3內所輸入的資料偶及/或子女的地址將不會提供在香港交易網站的披露權益專頁上行搜尋的公人士閲覧。

 

方格20   如你有權在某法團的股東大會上行使三分之一或以上的投票權,或控制等投票權的使,或某法團或其董事慣於按照你的指令行事,及該法團持有有關上市法團的股份的權益,那麼你便需要提供有關該法團在本註內提述為受控的詳情如你控制超過一法團,你便須方格20別註明每個控法團的詳情

 

在計算是否披露責任及填方格1418時,你必須你的權益之,加入該受法團的權益。你所控制的團同時持有淡,同一原則續適用。

 

方格20應按照以下規定填寫

 

1:          受控法團的排行第一的集團中最頂層受控法團假如你控制超一個法團

2:          註明受控法團的地址及註冊成立地點(在括弧

3:          如你控制該控法團,3註明你的姓名如在1被提及的另一個法控制該受控法請在欄3該法團的名。(大股東的姓或名稱通常出在欄31行。在欄11行被提及受控法團的名稱通會出現在欄32,如此類推)。

4:          3同一內被提及的持有該受控團的股份的百率。

5:          如受控法團直接持有該上市法團的股份權益(而並非當作持的權益)請在欄5選擇Y即中文意思;如有關益是當作持的權益,請在欄5選擇N即中的意思)如該受控法團同時直接及間接持有上市法團的部分股份,便應在一整行內填寫有關直接持有的權益的情,間接持有的股份(當作持有的權益)的詳情則填寫在下一請參以下例子,以下例子中,工業有限公的直接及間接益是分開列

67:  註明受控法團持有權益(或淡倉的上市法團股數目。

 

如何填寫20的例子說明

 

堅廷先生擁有某人法團ABC香港公司100%股份,而ABC香港)限公司又擁有DEF香港)公司51%的股份,而DEF港)有限司又分別擁有GHI香港有限公司及氏工業有限35%65%的股,而王氏工有限公司又擁王氏資產管有限公司100%的股份。

 

XYZ有限公司(一家上法團)的股狀況如下GHI有限司持有25,000,000股股份的期權(以物交收)及根據一項以金交收的股衍生工具(有這些衍生權益的詳情應已在方格18內披露)持10,000,000股份的。王氏有限司及王氏產管理有限司則分別擁有10,000,000股及15,000,000股該公的股份。

 

集團構及持股量:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


例子在方格20的記項將會如表所示

 

20.          有關大股東所控制的法團的權益的進一步資料

 

控法

址及冊成地點

權人士的姓名

控制

百分率

直接

權益

YN

數目

好倉

淡倉

ABC公司

港柴王氏261港)

堅廷

100%

N

50,000,000

10,000,000

DEF限公司

港柴王氏261室(港)

ABC香港公司

51%

N

50,000,000

10,000,000

GHI (香港)有限

港柴王氏261室(港)

DEF公司

35%

Y

25,000,000

10,000,000

氏工公司

港柴王氏261室(慕達

DEF有限公司

65%

Y

10,000,000

 

氏工公司

港柴王氏261室(慕達)

DEF公司

65%

N

15,000,000

 

氏資管理限公司

港柴王氏261室(屬處島)

王氏工業有限公司

100%

Y

15,000,000

 

 

方格21   假如你與另一人共同持有有關上市法團的股份的權益,則在計算們是否須要出通知及填寫1418時,們兩人均會被視為對有共同持有的股份擁權益。註明與你共擁有股份權益的的姓名或名稱、址及其持有權益股份數目。一原則適用共同持有的倉。

 

 

方格22   假如你是託的受託人、信託的受益人,或假如你是酌情信託的成立人例如,你安成立某酌情信託或將產注入其中,及可以影響受託人如何行使其酌情權,計算你是否需要作出通知,你需要在你的權上,加入該託持有權益(或淡倉)的所有股份。填寫方格1418時,需要披露該權益(或淡倉)的情。假如你希望公開擁有份權益的信的名稱及其址,你可以需在12註明關的資料。透過輸入5代號或使用欄3的選單選擇代號,註明最切合你就該信託身分的描述。請在45註明信託持有權(或淡倉的股份的數。復歸權益或餘權益、被託人的權益及(受益任何情權益可不理會。

 

關於就信託而言的身分的代號,請參閱5

 

方格23   你是在該條例第317(1)(a)(b)條所明的情況下與其他方就取得有關上市法團的份的權益而訂立的議的一方,那麼你應在你本身的益之上,加該協議的任何方持有權益任何股份,以計你是否須將通知送交存檔。在寫方格1418時,亦須及到任何其方的權益的情。你必須在方格23內註明協議的其他每方的姓名、址及其在該協議之外持有權益的份數目。你在方格23的最後一內說明你根該條例317318條持權益的股份目。這將會以下兩個數目的總:一,該協議的任何方依據該協議所購入股份的數目;及該協議的其方在該協議之外權益的全部定義該條例318(2)

 

如何填寫23的例子說明

 

假設王堅廷先生2名人議購入XYZ有限公司(一家上市股份在他們訂立第317條所的協議之前他們每人已經XYZ有限公司干股份的權益根據第317條的協議,王先生、A先生及B先生分別購入25,000,00020,000,00015,000,000XYZ有限公司股份以下是他們持股量 

 

一致行動

317條所指的協議沒有關連的股份

依據第 317條所指協議購入的股

總數

堅廷先生

50,000,000

25,000,000

75,000,000

A先生

4,000,000

20,000,000

24,000,000

B先生

2,000,000

15,000,000

17,000,000

 

 

 

 

總數

56,000,000

60,000,000

116,000,000

 

假設王先生正在填寫該通知。他理已在方格16內說他持有116,000,000的權益。他需註明其他方在該議之外擁有權的股份數目及他憑藉第317318擁有權益的股總數(根該協議而購60,000,000股,及其他方協議之外擁有權益的額外份)。因此,王先生將會按照下述方式23

 

23.         自第317指的進一步資料(於所資料

 

的姓名

地址

數目

A

香港灣王大廈251

24,000,000

B先生

香港灣王大廈241

17,000,000

 

 

 

據第317318大股持有股份

66,000,000

 

你亦須  -

 

(i)                在具報內加紙註明你317(1)(a)(b)條所適用協議的其中方;

(ii)              附加任何書面協議、合,或記錄該協的任何條款詳情的其他件的副本;及

(iii)             如沒有第(ii)項所提的該等文件,或如該文件沒有記錄該協議重大條款,可附加書面備忘錄,列該協議的重條款。

 

如第(ii)項所規定的協議或文件記錄了第317(1)(a)(b)條所適用的任何安排以外的條款或詳情,你便需提供關乎第317(1)(a)(b)條所適用的任何安排的協議或文件的摘錄。

 

(iii)項所規定的書面備忘錄應該包括所涉及的任何現金或代價的詳情,及如該現金或其他代價會打算在多名人士之間轉移則應同時包括有該等人士的細身分。如議各方對任衍生工具持有權益便應同時披露有關的使價或轉換價到期日及行使限。該備忘必須由大股或其獲得適當的代理人簽

 

如有關具報指某人不再是第317(1)(a)(b)條所用的協議的方,須同時明他或其他一方(視屬何而定)已再是該協議一方;如屬後,須包括該一方的姓名名稱及地址。

 

使用線上權益披露系統呈交予聯交所的任何文件的副本,將可供公眾人士在香港交易所網站查閱。如你希望將任何個人資料保密,請在呈交文件前遮蓋有關資料。

 

提交任何以密碼保護或以其他方式加密的文件副本,以確保有關文件可妥為開啟及在香港交易所的披露易專頁內顯示。

 

方格24   請提供任何補充資料。舉例而言,如你在方格5選擇其他,請提供股份類別;如你選擇代號1013(任何其他事件)、代號1113(任何其他事件)、代號1213(任何其他事件)、代號1316(任何其他事件)、代號1403(任何其他事件)、代號1503(任何其他事件)、代號1702(為移除舊資料而將通知送交存檔)、代號1704因你不再持有上市法團股份的須具報權益而將通知送交存檔)、代號1710(自願披露)或代號1711(其他),請提供有關事件的描述;如你選擇代號2501,請提供身份;如你選擇代號41044108,請提供衍生工具的類別

 

                本方格的字數上限為500

 

方格25   如本表格1是過往呈交的表格的修訂本,請勾選此方格,及填入你擬修訂的表格的編號/序號

 

方格26   如你是任何為取得方格23所列出的股份權益而訂立的協議的一方,請註明當中註明你是第317(1)(a)(b)條所適用的協議的其中一方的文件、一致行動人士協議或備忘錄的數目

 

在將本表格交予聯交所存檔時,請附上股份購買議及其他文的副本。附上文件解釋有關交易代表你已履行填寫訂明表格的責任

 

 

特別註釋

 

同時身為事或最高行人員的大股東使用表格3A

 

1.             假如同時身為有關的上市團的大股東及事,你便可能因為單一宗件而需負上開送交通知存檔責任(以種身分各送一份通知。舉例來說,何持有某上法團5.9%的股份權的人,如進一入多0.2%,便會因他身為董事而送交通知及因而需披所有交易),及同時因他的權益已跨6%的水平而以大股東的分將通知送交存

 

 

2.             假如你同時身為大股東及董事,那麼你在履行責任以你身兼大股東及董事的身分披露你的權益淡倉你需使用表格3A董事╱最行政人員通。此舉避免需同時表格1及表格3A送交存檔。

 

 

證券借貸

 

假如你控某核准借出理人,及正在據《證券及(披露 券借貸)則》(第571X章)《證券借貸則》5(4)條作出具,那麼你只要填寫表格1的方格113方格14的“有關事件的簡述”及“買/賣或涉及的股份數目”、方15171921。所有方應按照上述特定註填寫,但方格1516除外。方格1516應按照以下方式填寫。

 

方格15     請在方格152內說明你在有關事之前持有權及淡倉的股總數。請在欄3說明你緊接在有關事件之前權益及淡倉如有百分率數字。在填寫1523的列1時,你應你持有權益的股份總數內括核准借出代人獲授權借出股份數目。

 

請在方格1523標為可供借出股份內,只註明准借出代理緊接在有關件之前獲授權借出的股份目(在《券借貸規則內被提述為資格股份請在方格1533內註明核准借出代理人接在有關事件前對合資格份持有權益百分率數字。

 

方格16      請以填寫方格15的方式填方格1612,指明你緊接有關事件,持有權益淡倉的股份總數。

 

請在方格1623標為可供借出股份內,只註明核借出代理人接在有關事之後獲授權借出的股份(即資格股份目。請在1633內註明核准借出代理人緊接在有關事件之後對合資格股份持有權益的百分率數字


1 – 有關事件的代號

 

請注意:

 

(1)            你或需經過兩至三層問題方能去到有關事件,及只有最後一層的問題方會獲編配事件代號。括號內的代號為問題的過渡性層級,而非事件代號。可供選擇的只有最終的事件代號。

 

(2)            同一套事件代號適用於所有表格,故部分代號被跳過,原因是某些事件與本表格無關。

 

(3)            在這些事件代號中,你的權益/淡倉"一詞指你本人的權益/淡倉,亦包括你的配偶、你的未成年子女或由你所控制的法團的權益/淡倉(藉歸屬方式被當作你的權益/淡倉)。

 

(4)            股份"指上市法團的有投票權股份。

 

代號

(第1層)

代號

(第2層)

代號

(第3層)

事件的描述(方格14

(100)

 

 

你首次取得須具報權益,原因是:

(110)

 

 

你的股份權益的百分率水平有所上升,原因是:

(120)

 

 

你的股份權益的百分率水平有所下降,原因是:

(130)

 

 

你的股份權益的性質有所改變,原因是:

(140)

 

 

你變為持有1%或以上的股份的淡倉,或你於有關股份的淡倉的百分率水平有所上升,原因是:

(150)

 

 

你不再持有1%或以上的股份的淡倉,或你於有關股份的淡倉的百分率水平有所下降,原因是:

(160)

 

 

核准借出代理人

(170)

 

 

雜項

 

 

 

 

(100)

 

 

你首次取得須具報權益,原因是:

 

1001

 

你買入了股份

 

1002

 

你獲給予股份

 

(1003)

 

你成為股本衍生工具的持有人,或沽出或發行股本衍生工具,並因而具有以下的權利或責任(選擇一項):

 

 

10031

你有權購入相關股份

 

 

10032

你有責任購入相關股份

 

 

10033

如相關股份價格高於某個水平,你有權向另一人收取款項

 

 

10034

如相關股份價格低於某個水平,你有責任向另一人支付款項

 

 

10035

你具有上文1003110034所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任

 

1004

 

你取得了股份的保證權益

 

1005

 

你繼承了股份

 

1006

 

你成為了持有股份權益的信託的受益人

 

1007

 

你採取了步驟以執行你作為合資格借出人以保證方式持有的股份的權利

 

1009

 

你就互相交換涉及相同的相關股份的文書,訂立協議

 

1010

 

你根據先舊後新配售,以承配人身分獲配售股份

 

1011

 

你根據先舊後新配售向承配人配售股份因而減少你的股份權益後,獲發行新股份

 

1012

 

你成為某個一致行動集團成員,或該一致行動集團某個成員取得了更多股份

 

1013

 

任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

(110)

 

 

你的股份權益的百分率水平有所上升,原因是:

 

1101

 

你買入了股份

 

1102

 

你獲給予股份

 

(1103)

 

你成為股本衍生工具的持有人,或沽出或發行股本衍生工具,並因而具有以下的權利或責任(選擇一項):

 

 

11031

你有權購入相關股份

 

 

11032

你有責任購入相關股份

 

 

11033

如相關股份價格高於某個水平,你有權向另一人收取款項

 

 

11034

如相關股份價格低於某個水平,你有責任向另一人支付款項

 

 

11035

你具有上文1103111034所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任

 

1104

 

你取得了股份的保證權益

 

1105

 

你繼承了股份

 

1106

 

你成為了持有股份權益的信託的受益人

 

1107

 

你採取了步驟以執行你作為合資格借出人以保證方式持有的股份的權利

 

1109

 

你就互相交換涉及相同的相關股份的文書,訂立協議

 

1110

 

你根據先舊後新配售,以承配人身分獲配售股份

 

1111

 

你根據先舊後新配售向承配人配售股份因而減少你的股份權益後,獲發行新股份

 

1112

 

你成為某個一致行動集團成員,或該一致行動集團某個成員取得了更多股份

 

1113

 

任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

(120)

 

 

你的股份權益的百分率水平有所下降,原因是:

 

1201

 

你完成出售股份

 

1202

 

你將股份餽贈他人

 

1203

 

你交付了根據股本衍生工具須交付的股份或款項

 

(1204)

 

令你具有以下權利或責任的股本衍生工具未有行使便已到期或被註銷(選擇一項):

 

 

12041

你有權購入相關股份

 

 

12042

你有責任購入相關股份

 

 

12043

如相關股份價格高於某個水平,你有權向另一人收取款項

 

 

12044

如相關股份價格低於某個水平,你有責任向另一人支付款項

 

 

12045

你具有上文1204112044所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任

 

1205

 

你不再持有股份的保證權益

 

1206

 

你沒有接納或已出售供股的權利

 

1208

 

你就互相交換涉及相同的相關股份的文書,訂立協議

 

1209

 

你根據先舊後新配售向承配人配售股份

 

1210

 

在先舊後新配售中發行了新股份

 

1211

 

你不再是某個一致行動集團成員,或該一致行動集團某個成員處置了部分股份

 

1213

 

任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

(130)

 

 

你的股份權益的性質有所改變,原因是:

 

1301

 

股份已交付給你,及你先前並無就購入有關股份作出具報

 

1302

 

你已就出售你持有權益的股份訂立協議,但無須在4個交易日內交付有關股份

 

1303

 

你已行使股本衍生工具下的股份的權利

 

1304

 

在股本衍生工具下的股份的權利已針對你而行使

 

1305

 

你已向合資格借出人以外的人提供股份權益作為保證

 

1306

 

你向合資格借出人以外的人提供作為保證的股份權益已獲解除

 

1307

 

你已採取步驟以執行股份的保證權益或持有作為保證的有關股份的權利,及你不是合資格借出人

 

1308

 

有關方面已採取步驟以針對你執行股份的保證權益或持有作為保證的股份的權利

 

1309

 

你是遺囑的受益人,及遺囑執行人已將股份轉移給你

 

1310

 

你是信託的受益人,及受託人已將股份轉移給你

 

1311

 

你已向同意借入股份的人交付股份

 

1312

 

你借出的股份已交還給你

 

1313

 

你已根據證券借貸協議借出股份

 

1314

 

你已收回某證券借貸協議下的股份

 

1315

 

你已就你繼續持有的股份作出信託聲明

 

1316

 

任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

(140)

 

 

你變為持有1%或以上的股份的淡倉,或你於有關股份的淡倉的百分率水平有所上升,原因是:

 

(1401)

 

你成為股本衍生工具的持有人,或沽出或發行股本衍生工具,並因而具有以下的權利或責任(選擇一項):

 

 

14011

你有權要求另一人提取相關股份

 

 

14012

你有責任交付相關股份

 

 

14013

如相關股份價格低於某個水平,你有權向另一人收取款項

 

 

14014

如相關股份價格高於某個水平,你有責任向另一人支付款項

 

 

14015

你具有上文1401114014所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任

 

1402

 

你已根據證券借貸協議借入股份

 

1403

 

任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

(150)

 

 

你不再持有1%或以上的股份的淡倉,或你於有關股份的淡倉的百分率水平有所下降,原因是:

 

(1501)

 

令你具有以下權利或責任的股本衍生工具未有行使便已到期或被註銷(選擇一項):

 

 

15011

你有權要求另一人提取相關股份

 

 

15012

你有責任交付相關股份

 

 

15013

如相關股份價格低於某個水平,你有權向另一人收取款項

 

 

15014

如相關股份價格高於某個水平,你有責任向另一人支付款項

 

 

15015

你具有上文1501115014所提述的包含於合約或文書內的任何權利或責任

 

1502

 

你已交還某證券借貸協議下的股份

 

1503

 

任何其他事件(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

(160)

 

 

核准借出代理人

 

(1601)

 

核准借出代理人根據《證券及期貨(權益披露證券借貸)規則》第5(4)條作出通知(選擇一項):

 

 

16011

你於自己可供借出的股份中持有的股份權益的百分率水平被視為有所上升

 

 

16012

你於自己可供借出的股份中持有的股份權益的百分率水平被視為有所下降

 

(1602)

 

控制核准借出代理人的人根據《證券及期貨(權益披露證券借貸)規則》第5(4)條作出通知(選擇一項):

 

 

16021

你於核准借出代理人的可供借出的股份中持有的股份權益的百分率水平被視為有所上升

 

 

16022

你於核准借出代理人的可供借出的股份中持有的股份權益的百分率水平被視為有所下降

(170)

 

 

雜項

 

1701

 

有關法團上市,或該上市法團某類股份上市

 

1702

 

為移除舊資料而將通知送交存檔(如你選擇此代號,你必須在補充資料方格註明舊資料及指明載有新資料的方格)

 

1703

 

因披露界線改變而將通知送交存檔

 

1704

 

因你不再持有上市法團股份的須具報權益而將通知送交存檔(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

 

1710

 

自願披露(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

 

1711

 

其他(你必須在補充資料方格簡述有關事件)

 

 

 


2 – 身分的代號

 

請注意,同一套身分代號適用於所有表格,故部分代號被跳過,原因是某些身分與本表格無關。

 

代號

 

你以何種身分持有所取得、處置或性質有所改變的股份權益或淡倉的描述(方格1417

 

常見身分

2101

實益擁有人

2103

與另一人共同持有權益

2104

代理人

2105

包銷商

2106

持有股份的保證權益的人

 

藉歸屬方式擁有的權益

2201

你所控制的法團的權益

2202

你的配偶的權益

2203

你未滿18歲的子女的權益

 

信託及類似權益

2301

受託人

2304

遺囑執行人或遺產管理人

2305

信託受益人(酌情權益除外)

2306

另一人的代名人(被動受託人除外)

2307

可影響受託人如何行使其酌情權的酌情信託成立人

 

一致行動人士

2401

屬第317(1)(a)條所述的買入股份協議一方的一致行動人士

2402

屬第317(1)(b)條所述的作出貸款或提供保證以買入股份的人

 

雜項

2501

其他(你必須在補充資料方格簡述有關身分)

2502

核准借出代理人

 

 

 



3 – 代價的性質的代號

 

代號

場外交易的代價的描述(方格14

3101

現金

3102

現金以外的資產

3103

交還股份/債權證的權利

3104

服務

 

 

 

 


4 – 衍生工具類別的代號

 

代號

 

常見衍生工具類別(方格18

 

上市衍生工具

4101

以實物交收

4102

以現金交收

4103

可轉換文書

4104

其他(你必須在補充資料方格簡述衍生工具類別)

 

非上市衍生工具

4105

以實物交收

4106

以現金交收

4107

可轉換文書

4108

其他(你必須在補充資料方格簡述衍生工具類別)

 

 

 

 


5 – 與信託有關的身分的代號

 

代號

與信託有關的身分(方格22

5101

信託受託人

5102

信託受益人(酌情權益除外)

5103

可影響受託人如何行使其酌情權的酌情信託成立人